Deontologie-advies Advies 600

De vraag is of een advocaat op grond van een overeenkomst de opdracht kan aanvaarden van ‘compliance officer’ bij een bedrijfspensioenfonds (IBP). In bevestigend geval is de vraag of de advocaat die de overeenkomst als compliance officer aanvaardt, eveneens kan optreden als raadsman van het betrokken pensioenfonds. Indien de advocaat zelf niet optreedt voor het bedrijfspensioenfonds mogen zijn medewerkers of vennoten optreden?

De Orde van Vlaamse Balies en de Ordre des barreaux francophones et germanophone hebben deze problematiek onderzocht o.m. tijdens gezamenlijke werkvergaderingen met personen van uw instelling [FSMA] en met derden die vertrouwd zijn met de inhoud van de werkzaamheden van een ‘compliance officer’.

Na grondige analyse van de taak van een ‘compliance officer’ toegespitst op de werkzaamheden binnen een bedrijfspensioenfonds komt het de beide communautaire Orden voor dat deze werkzaamheden niet vallen onder de taken van een advocaat.

De functie ‘compliance officer’ is immers een onafhankelijke functie binnen de organisatie, die gericht is op het onderzoek naar en het bevorderen van de naleving van de regels die verband houden met de integriteit van de activiteit van de IBP’s. Dit zijn de regels die voortvloeien uit het beleid van de IBP’s zelf en de regels die voortvloeien uit de toepasselijke wettelijke en reglementaire bepalingen.

Deze functie kan ook worden waargenomen door een personeelslid van het betrokken pensioenfonds, door een lid van een operationeel orgaan of kan worden uitbesteed. Het integriteitsbeleid wordt uitgevoerd door de compliance officer die hierover bovendien verslag uitbrengt aan het bevoegd uitvoerend orgaan.

De communautaire Orden menen dan ook dat het niet tot de taak van een advocaat kan worden beschouwd om ‘compliance officer’ te zijn in een bedrijfspensioenfonds.

De communautaire Orden zijn evenwel verder gegaan in hun onderzoek en hebben gereflecteerd over de vraag of de taken van ‘compliance officer’ verenigbaar zijn met het beroep van advocaat. Volgens de communautaire Orden is de taak van ‘compliance officer’ in een bedrijfspensioenfonds in principe verenigbaar met het beroep van advocaat.

Tot slot hebben de communautaire Orden zich gezamenlijk gebogen over de vraag of de functie van ‘compliance officer’ van een bedrijfspensioenfonds verenigbaar is met het optreden als advocaat voor voormeld bedrijfspensioenfonds.

Het komt de communautaire Orden voor dat, gelet op de taken die een ‘compliance officer’ van een bedrijfspensioenfonds moet vervullen, deze taken interfereren met de noodzakelijke onafhankelijkheid, de noodzakelijke partijdigheid en het beroepsgeheim van de advocaat waardoor deze laatste niet als raadsman van het bedrijfspensioenfonds kan optreden.

Gezien de ‘compliance officer’ niet als raadsman van het bedrijfspensioenfonds kan optreden straalt deze onmogelijkheid om op te treden eveneens af op de vennoten, medewerkers en eventuele stagiairs van de advocaat die de taak van ‘compliance officer’ van een bedrijfspensioenfonds waarneemt. Zij kunnen evenmin optreden voor het bedrijfspensioenfonds.

Jacques Van Malleghem

Bestuurder departement deontologie